Beneficios de la norma ISO 37301:2021

La norma ISO 37301 es un estándar internacional que establece los requisitos para la implementación de un Sistema de Gestión de Compliance (Cumplimiento) en cualquier tipo de organización, ya sea pública o privada, grande o pequeña.

El objetivo principal de la norma ISO 37301 es proporcionar un marco sistemático para que las organizaciones puedan gestionar y controlar su cumplimiento legal y ético. La norma se enfoca en la prevención, detección y respuesta a infracciones y riesgos de incumplimiento, y promueve una cultura ética y de cumplimiento en toda la organización.

La norma ISO 37301 se basa en el ciclo de mejora continua Planear-Hacer-Verificar-Actuar. Sus principales beneficios son:

  1. Mejora del cumplimiento legal: la ISO 37301 ayuda a las organizaciones a cumplir con las leyes y regulaciones aplicables de manera más efectiva y consistente, lo que reduce el riesgo de sanciones y multas.
  2. Mejora de la reputación y la confianza: al implementar la ISO 37301, las organizaciones pueden demostrar su compromiso con la integridad y la ética empresarial, lo que puede mejorar su reputación y generar confianza entre sus clientes, proveedores y otros stakeholders.
  3. Reducción del riesgo de corrupción: la ISO 37301 ayuda a las organizaciones a implementar medidas efectivas para prevenir, detectar y responder a la corrupción, lo que reduce el riesgo de daños a la imagen y la reputación, y puede prevenir el riesgo legal.
  4. Mejora de la eficiencia y la productividad: al implementar la ISO 37301, las organizaciones pueden establecer un marco coherente para la gestión del cumplimiento, lo que puede ayudar a mejorar la eficiencia y la productividad de los procesos de la organización.
  5. Fortalecimiento de la cultura de cumplimiento: la ISO 37301 puede ayudar a las organizaciones a promover una cultura de cumplimiento ético al establecer políticas y procedimientos claros, capacitar a los empleados y establecer un proceso de monitoreo y revisión.

Beneficios del modelo Sargrilaft

SAGRILAFT es el acrónimo de “Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo”. Es un modelo diseñado para prevenir y detectar actividades de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo en las organizaciones financieras y no financieras.

El modelo SAGRILAFT establece un marco para la identificación, evaluación y manejo de los riesgos asociados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo, y promueve la implementación de medidas efectivas para prevenir y detectar estas actividades.

Algunos de los beneficios que ofrece el modelo SAGRILAFT son:

  1. Cumplimiento regulatorio: la implementación del modelo SAGRILAFT ayuda a las organizaciones a cumplir con las leyes y regulaciones aplicables en materia de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
  2. Reducción del riesgo de sanciones y multas: al implementar el modelo SAGRILAFT, las organizaciones pueden reducir el riesgo de recibir sanciones y multas por no cumplir con las regulaciones en materia de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
  3. Mejora de la reputación y la confianza: el modelo SAGRILAFT ayuda a las organizaciones a demostrar su compromiso con la integridad y la ética empresarial, lo que puede mejorar su reputación y generar confianza entre sus clientes, proveedores y otros stakeholders.
  4. Fortalecimiento de la cultura de cumplimiento: al implementar el modelo SAGRILAFT, las organizaciones pueden promover una cultura de cumplimiento ético al establecer políticas y procedimientos claros, capacitar a los empleados y establecer un proceso de monitoreo y revisión.
  5. Mejora de la eficiencia y la productividad: la implementación del modelo SAGRILAFT puede ayudar a las organizaciones a establecer un marco coherente para la gestión del riesgo de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, lo que puede mejorar la eficiencia y la productividad de los procesos de la organización.

Relación entre los dos modelos

Ambos modelos tienen como objetivo proporcionar una guía para la implementación y gestión efectiva de un sistema de cumplimiento. La norma ISO 37301 es una norma internacional que establece los requisitos para un sistema de gestión de cumplimiento efectivo y Sagrilaft es un modelo de gestión de riesgos y prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Aquí tienes una tabla con los principales puntos en común entre Sagrilaft e ISO 37301:

Punto en comúnDescripción
Evaluación de riesgosAmbos modelos exigen la realización de una evaluación de riesgos para identificar y evaluar los riesgos de cumplimiento asociados con las actividades de la organización. La evaluación de riesgos es un proceso crítico que ayuda a las empresas a comprender los riesgos a los que se enfrentan y a desarrollar medidas de mitigación adecuadas.
Implementación de políticas y procedimientosSagrilaft e ISO 37301 requieren la implementación de políticas y procedimientos para garantizar que la organización cumpla con las leyes y regulaciones aplicables. Las políticas y procedimientos son documentos formales que establecen los estándares y las expectativas de la organización en cuanto a su cumplimiento. Estos documentos pueden incluir políticas de ética, procedimientos de denuncia, políticas de prevención de lavado de dinero, entre otros.
CapacitaciónLa capacitación es otro aspecto importante que Sagrilaft e ISO 37301 comparten. Ambos modelos hacen hincapié en la importancia de capacitar a los empleados en temas de cumplimiento y proporcionarles información actualizada sobre los riesgos y las mejores prácticas. La capacitación puede incluir la enseñanza de habilidades y conocimientos específicos sobre cumplimiento, así como la promoción de una cultura de cumplimiento ético.
Monitoreo y revisiónSagrilaft e ISO 37301 también requieren la implementación de un proceso de monitoreo y revisión para garantizar que el sistema de cumplimiento esté funcionando de manera efectiva y se ajuste a los cambios en las leyes y regulaciones. El monitoreo y la revisión son esenciales para asegurarse de que las políticas y procedimientos de cumplimiento estén siendo seguidos y de que cualquier problema se detecte y se aborde de manera oportuna.
DocumentaciónPor último, Sagrilaft e ISO 37301 exigen la documentación del sistema de cumplimiento y la implementación de controles internos adecuados para garantizar la integridad y la precisión de los registros. La documentación adecuada es esencial para demostrar que la empresa está tomando medidas para cumplir con las leyes y regulaciones, y puede ser útil en caso de una auditoría o investigación.

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